Aprobado por la Res. 395/2020 de la Seprelad. 

Conforme Guía Interpretativa SEPRELAD y Autoevaluación de Riesgos BCP 

DESTINATARIOS

Directivos, Integrantes del Comité de Comité de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento, Gerentes de Riesgos, Gerentes de Crédito, Captación, Mesa de Dinero y Cambio, Analistas de Riesgos LA/FT, Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Estos son los resultados tangibles y críticos  del CURSO PRACTICO -SAR LA/FT  que se llevaran los participantes:

- Modelo de Autoevaluación de Riesgos LD/FT de la Entidad (en Excel) para la Identificación, Medición, Evaluación, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas) para cada uno de los procesos 

-  Modelo para Clasificación de Riesgos LD/FT del Cliente para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos aplicados a los clientes. 

- Asesoramiento y/o Elaboración el Manual de Prevención de LA/FT (4 o más participantes pon entidad se le entregará el Manual de Prevención LA/FT)

CONTENIDO

• MODULO I – SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LA/FT (SAR LD/FT)

• ASPECTOS CONCEPTUALES Y NORMATIVOS

• Concepto
• Objetivos
• Fases: Prevención y Gestión de Riesgos
• Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
• Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
• Elementos del SAR LA/FT
• Etapas en la Administración de Riegos LD/FT/FP conforme (Estándar Australiano, ISO 31000/16 y COSO II)
• Procesos y Mapeo de Procesos.

• IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE LD/FT/FP 
• MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE LD/FT/FP
• EVALUACIÓN DE CONTROLES DE RIESGO LE/FT/FP 
• MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE LD/FT/PF 
• MONITOREO DE RIESGO DE LD/FT/FP
• DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
• ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

• METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES - Taller

• MODULO II - TALLER PRACTICO DE AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS LD/FT, CONFORME A LA RESOLUCIÓN 70/2019 y Otras Resoluciones aplicables a los diferentes Sujetos Obligados, DE LA SEPRELAD.

• MODULO III – ASESORIA  EN LA  ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN  LD/FT, (OPCIONAL) 

METODOLOGÍA DEL CURSO ONLINE:  Envió semanales de videos aulas y ejercicios durante cuatro semanas y dos presentaciones online en directo, cada 15 días, donde se reforzarán los temas abordados en las dos semanas anteriores, se responderán las preguntas y aclararán las dudas.

Más 60 días de Seguimiento Directo con un Consultor.

Nota: Para las presentaciones online quincenales se fijan de común acuerdo el día y horario de transmisión y todo el mundo asistiendo simulando una clase normal.

En la Plataforma del Curso, acceso a  los videos semanales (cuatro semanas) y 2 presentaciones quincenales en vivo online. Todos quedan grabados en la página web del curso.

METODOLOGÍA DEL CURSO PRESENCIAL

En la plataforma del curso se podrá acceder a los Materiales de presentación en Power Point, Planillas de Excel de los talleres y otros documentos de interés para cada uno de los participantes.

Inversión: Gs. 800.000. Dos o más por entidad Gs. 600.000 c/u.   

• Inscripciones: Enviar lista de participantes y RUC de la entidad por email: juan.baez.ibarra@gmail.com . Cel. 0981 175 724. 
• Para el Curso Online se inicia el acceso, una vez realizado el deposito  en la cuenta indicada.

Certificado de Participación expedido por Best Practices, conforme exigencia de la SEPRELAD

INSTRUCTOR

Dr. JUAN RAMON BÁEZ IBARRA, Doctor en Contabilidad por la Universidad de San Pablo del Brasil (Tesis doctoral en Supervisión Bancaria de Instrumentos Financieros Derivados en el Brasil).

• Master en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
• Cursos de Especialización en Instrumentos Financieros Derivados e Ingeniera Financiera por la Bolsa de Mercaderías & Futuros de San Pablo.
• Cursos de Análisis de Riesgo de Mercado (año 2000), Supervisión Enfocada en Riesgo (Año 2004) y Fundamentos de Administración de Riesgos de Tasa de Interés (Año 2006) en la Reserva Federal Americana.
• Curso Construyendo Sistemas IRB en la Financiad Stability Institute (FSI) del BIS (Año 2005).
• Cursos Antilavado de Dinero por el Banco Mundial, Fondo Monetario, Reserva Federal y GAFISUD.
• Diplomado de Administración de Riesgos en la Universidad EAFIT de Colombia (Año 2013)
• Instructor de las áreas de Finanzas, Riesgo de LD/FT/FP, Mercado Financiero, Riesgos Financieros y Riesgo Operacional.
• Profesor de la Universidad Autónoma de Asunción (UAA)
• Amplia experiencia en Instituciones Financieras (Bancos, Financieras, Casas de Cambio y Cooperativas.