Curso Taller Internacional de Sistema de Administración de Riesgo LD/FT (SARLAFT avanzado) – Curso cerrado para la Superintendencia de Bancos - 7 y 8 de Octubre del 2014

I. DESTINATARIOS

Personal del Banco Central del Paraguay

II. OBJETIVO

Desarrollar los fundamentos teóricos y prácticos para implementar/Auditar el Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-.

III. OBJETIVOS ESPECIFICOS

Contextualizar el lavado de activos y la financiación del terrorismo LD\FT\FP como una problemática real, actual y globalizada.
Contextualizar el LD\FT\FP al nivel estratégico, organizacional y de gestión de riesgos en las Entidades sometidas a inspección y vigilancia por Entes Reguladores de Orden Superior.
Estructurar un Modelo de Gestión efectivo para implementar el Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-, considerando las fases y los elementos que se deben instrumentar.
Organizar el Modelo de Reportes y de Debida Diligencia frente a los requerimientos de los Entes de regulación, supervisión, vigilancia y control de orden superior.
Desarrollar el Modelo de Indicadores de Gestión y de Segmentación de los Riesgos de LD\FT\FP.

IV. BENEFICIOS DEL CURSO

Suministrar al participante los elementos necesarios para implementar en las empresas los manuales relacionados con la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
Identificar errores frecuentes en la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
Suministrar al participante los elementos necesarios para implementar en las empresas los departamentos o áreas encargadas de la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
Suministrar herramientas en Excel que faciliten la implementación del modelo de la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.

El participante adquiere las bases suficientes y necesarias para la implementación de mejores prácticas en la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.

V. MODELOS Y HERRAMIENTAS:

Demo de herramienta para la administración del riesgo de Lavado de dinero
Modelos para realizar la segmentación por productos y canales
Herramienta para la clasificación y análisis de operaciones sospechosa

VI. TEMAS PROPUESTOS

Modulo 1

Generalidades

Normatividad relacionada con LD\FT
- Normatividad Internacional sobre LA\FT
- Normatividad Colombiana (SARLAFT)
- Normatividad local LD\FT\FP
- Perspectivas sobre la administración del riesgo LD\FT
  - Financiera
  - De Procesos
  - Del Oficial de Cumplimiento
  - Del cliente
  - Desafíos de las entidades
  - Dominios del Oficial de Cumplimiento frente a COSO
    - Eficiencia y Efectividad de las Operaciones
    - Confiabilidad de la Información
    - Cumplimiento de las Leyes y Regulaciones

Modulo 2

Creación y montaje de una unidad de cumplimiento de acuerdo a la Res. 349/13

Caracterización y conformación del equipo humano
Caracterización de los recursos técnicos
Ubicación en el organigrama de la institución
Funciones y responsabilidades de cada miembro del equipo humano
Relación con la auditoría Revisoría Fiscal y la auditoría interna o quien haga sus veces

Metodología de trabajo del Oficial de Cumplimiento

Planeación del trabajo del oficial de cumplimiento
Evaluar el riesgo del lavado de activos
Seguimiento a la implementación de procedimientos específicos de prevención del lavado de activos
Formulación y aplicación de programas de revisión y análisis
Conformación de la evidencia documental de las revisiones y análisis efectuados
Formulación de conclusiones y recomendaciones

Análisis de operaciones

Análisis centrados en las operaciones.
Análisis centrados en las Clientes.

Modulo 3

Normas sobre administración del riesgo (ISO 31000)

SARO vs SARLAFT Similitudes y Diferencias

SARLAFT vs SAR LD/FT Similitudes y Diferencias

Definiciones
Ámbito de aplicación
Alcance
Riesgos asociados a la administración del riesgo de LD/FT
- R. Legal
- R. Reputacional
- R.Operativo
- R. Contagio
- Etapas
  - Identificación
  - Medición
  - Control
  - Monitoreo
  - Elementos del sistema para la administración del riesgo de LD/FT
    - Políticas
    - Procedimientos
    - Documentación
    - Estructura organizacional
    - Órganos de control
    - Infraestructura tecnológica
    - Divulgación de la información

Modulo 4

Segmentación

Clientes
Productos
Canales de distribución
Jurisdicciones (Zona Geográfica)

Modulo 5

Manuales

Generales
Metodológicos
Estructura

Modulo 6

Verificación de listas

Listas vinculantes
Listas informativas
Listas Propias

Durante el seminario se realizaran como mínimo los siguientes talleres

Taller sobre las Nuevas Funciones del Oficial de Cumplimiento frente al SAR LD/FT
Taller de Elaboración de matrices de Riesgo
Sobre elaboración de matrices para la segmentación.
Utilización de algunas herramientas que facilitan el cumplimiento del punto 5 del Art 33 de Res. 349/13

VII. METODOLOGIA

Fundamentar conceptual y prácticamente al participante en el Diplomado para que adquiera las competencias suficientes y necesarias para implementar Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-

El desarrollo del seminario taller se llevará a cabo bajo la metodología aprender haciendo, en la cual bajo la tutoría del expositor el participante de apropia de las herramientas, las usa e interpreta reafirmando el conocimiento.

XIII. INSTRUCTOR

Esteban de Jesús Tobón Tirado

Consultor CONASESORIAS SAS, Frelance Uderiesgos

Contador Público titulado de la Universidad de Medellín Colombia, con especialización en Economía de la Universidad de los Andes Colombia, Especialista Anti-Lavado de Dinero Certificado por la Association Of Certified Anti-Money Laundering Specialists ACAMS, Auditor Interno de calidad, con más de 20 años de experiencia en el sector bursátil y privado, principalmente en las áreas Prevención de Lavado de Activos, tesorería, contabilidad, manejo contable, administración de portafolios de terceros, manejo administrativo empresarial.

Ex oficial de varias empresas, miembro fundador del comité de oficiales de cumplimiento del sector bursátil (presidente por dos años consecutivos), conferencista para las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), y la Asociación Bancaria entre otros, catedrático universitario (para diplomados y seminarios), Asesor contable y tributario para compañías del sector real.

IX. FECHA Y LUGAR