Destinatario

Este taller está dirigido a directores, gerentes, supervisores y personal administrativo de pequeñas y medianas empresas, así como a emprendedores y profesionales independientes que, sin ser expertos en prevención de LA/FT, necesitan comprender los riesgos y aplicar medidas prácticas para proteger su negocio.

Objetivos del Curso

1. Comprender los conceptos básicos y la importancia de la prevención de LA/FT.
2. Identificar y evaluar riesgos en clientes, proveedores y operaciones.
3. Aplicar procedimientos de debida diligencia de manera sencilla y efectiva.
4. Implementar controles internos prácticos adaptados a pymes.
5. Fomentar una cultura organizacional de cumplimiento.

Beneficios del Curso

- Mejorar la capacidad de detección de operaciones sospechosas.
- Reducir el riesgo legal, financiero y reputacional.
- Cumplir con las obligaciones legales y regulatorias de manera eficiente.
- Proteger la integridad y continuidad del negocio.
- Generar confianza en clientes, proveedores y aliados.

Programa del Taller

Unidad 1

• Bienvenida y objetivos del taller
• Importancia de la prevención de LA/FT en empresas
• Panorama global y tendencias actuales
• Conceptos clave y terminología básica
• Ejercicio práctico
• Resumen y material complementario
  
  
• Unidad 2
• Principales leyes y reglamentos
• Organismos reguladores y su papel
• Obligaciones de las empresas y profesionales
• Ejemplos reales de sanciones
• Ejercicio práctico
• Resumen
  
  
• Unidad 3
• Concepto y objetivos de la DDC
• Tipos de Debida Diligencia
• Procedimiento de identificación y verificación
• Casos especiales: PEPs y familiares cercanos
• Ejercicio práctico
• Resumen
  
  
• Unidad 4
• Tipos de riesgos LA/FT
• Metodología de evaluación de riesgos
• Matriz de riesgos
• Autoevaluación de riesgos
• Ejercicio práctico
• Resumen
  
  
• Unidad 5
• Operaciones inusuales vs sospechosas
• Principales señales de alerta
• Herramientas y métodos de monitoreo
• Documentación y reporte
• Ejercicio práctico
• Resumen
  
  
• Unidad 6
• Rol del empleado y directivo
• Concepto de deber de cuidado
• Consecuencias por incumplimiento
• Buenas prácticas profesionales
• Ejercicio práctico
• Resumen
  
  
• Unidad 7
• Recapitulación de aprendizajes
• Presentación de resultados
• Próximos pasos
• Mensaje motivador
• Ejercicio final
• Resumen.

METODOLOGÍA DEL CURSO ONLINE:  Envió semanales de videos aulas y ejercicios durante cuatro semanas y opcionalmente dos presentaciones online en directo,  cada 15 días,  donde se reforzarán los temas abordados en las  dos semanas  anteriores,  se responderán  las preguntas y aclararan las dudas.

Más 60 días de Seguimiento Directo con un Consultor.

MATERIAL:

Disponible en la Plataforma del Curso: Copia completa del material de presentación en Power Point y otros documentos de interés para cada uno de los participantes: Excel de los talleres del Curso, Materiales de Lectura, Normativas Nacionales e Internacionales.

CERTIFICADO DE PARTICIPACIÓN de Best Practices

INSTRUCTOR

Dr. JUAN RAMON BAEZ IBARRA,

• Doctor en Contabilidad  (Ph.D) por la Universidad de San Pablo del Brasil.
• Master en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
• Cursos Antilavado de Dinero por la Reserva Federal, Fondo Monetario Internacional y GAFISUD.
• Curso de Administración de Riesgos de la EAFIT de Colombia.
• Instructor Prevención LA/FT, Riesgos Financieros, Finanzas y  NIIFs,
• Amplia experiencia en Entidades Financieras.

LUGAR Y FECHA. 

Inscripciones: Disponibilidad Inmediata

INVERSIÓN: US$ 117 promoción hasta el 7 de Junio.

Mas Informaciones:                                                                                                            

Contactar por WhatsApp o Enviar lista de participantes y Nº de RUC de la entidad o por email: juan.baez.ibarra@gmail.com