Un elemento básico de todo programa de prevención del lavado de dinero y del financiamiento del terrorismo es el chequeo contra lista de los clientes, proveedores, aliados y empleados. Cuando los sujetos obligados no cuentan con proveedores privados o sistemas propios que les permitan consultar los nombres de los individuos y empresas designadas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus iniciales en inglés) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos, la base de datos de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA por sus iniciales en inglés) es una solución.

Esta base de datos  del Departamento del Tesero de los EEUU permite hacer búsquedas de una forma sencilla, rápida y efectiva, tanto en la lista OFAC como en la del Consejo Legislativo Palestino. Los usuarios pueden consultar hasta 500 nombres en una sola búsqueda, incluso mezclando nombres de individuos y de empresas.

Es importante que los nombres sean incluidos de forma separada (uno por línea). En el caso de las personas, los datos deben ser colocados de la siguiente forma: Apellido, Nombre (ej. Perez, Juan). No deben incluirse las letras con acentos, ya que el sistema está en inglés. Luego de introducir los nombres se debe pulsar el botón que dice “Submit Query” para hacer la búsqueda. Los resultados saldrán en la parte inferior, pero se debe pulsar la frase que dice “Click to Expand”.

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