TALLER INTENSIVO - SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE  LD/FT - 24 al 26 de Setiembre

Antilavado Eventos Temas Tipos

Calificación de Riesgo del Cliente y Autoevaluación de Riesgos LD/FT de la Entidad

DESTINATARIOS

Directivos, Integrantes del Comité de Comité de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento, Analistas de Riesgos LD/FT, Responsables de Unidades de Productos o Negocios, Gerentes de Riesgos, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Estos son los resultados tangibles y críticos exigidos por la Res. 070/2019 de la Seprelad y que se llevaran del Curso:

- Modelo de Autoevaluación de Riesgos LD/FT (en Excel)  para la Identificación, Medición, Evaluación, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas) para cada uno de los procesos

-  Modelo simplificado para determinar el nivel de riesgo de cada cliente  para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos  aplicados a los clientes.

- Todo lo necesario para elaborar el Manual de Prevención de LD/FT

CONTENIDO

  • MODULO I – SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LD/FT (SAR LD/FT)
    • ASPECTOS CONCEPTUALES Y NORMATIVOS
      • Concepto
      • Objetivos
      • Fases : Prevención y Control
      • Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
      • Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
      • Elementos del SAR LD/FT
      • Etapas en la Administración de Riegos LD/FT/FP conforme  (Estándar Australiano, ISO 31000/10 y COSO II)
      • Procesos y Mapeo de Procesos.
    • IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE LD/FT/FP
    • MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE LD/FT/FP
    • EVALUACIÓN DE CONTROLES DE RIESGO LE/FT/FP
    • MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE LD/FT/PF
    • MONITOREO DE RIESGO DE LD/FT/FP
    • DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
    • ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
    • METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES - Taller

 

  • MODULO II - TALLER PRACTICO  DE AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS LD/FT , CONFORME A LA RESOLUCIÓN 070/2019 Y AL ARTICULO 33 RES. 349/13 DE LA SEPRELAD.

 

  • MODULO III – TALLER DE ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN LD/FT en lo que respecta a al  Sistema de Administración de Riesgo LD/FT.

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices

MATERIAL

Material preparado por los Instructores y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las Presentaciones, Ejercicios (talleres), Modelos  en Excel, Modelos de Manuales de Administración de Riesgos LD/FT/FP., Materiales de Lectura y Normativas.

INSTRUCTOR

Dr. JUAN RAMON BÁEZ IBARRA, Doctor en Contabilidad (Ph.D.) por la Universidad de San Pablo del Brasil.

  • Master en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
  • Cursos Antilavado de Dinero por el Banco Mundial, Fondo Monetario, Reserva Federal y GAFISUD.
  • Diplomado de Administración de Riesgos en la Universidad EAFIT de Colombia. 
  • Instructor de las áreas de Finanzas, Riesgo de LD/FT/FP, Mercado Financiero,  Riesgos Financieros y Riesgo Operacional.
  • Amplia experiencia en Instituciones Financieras y Reguladores.

LUGAR Y FECHA

  • Fecha: 24, 25 y 26 de setiembre de 18:00 a 21:00 horas
  • Inversión: Gs. 700.000. Dos o más 600.000 c/u.
  • Inscripciones: Tel. 021 610 010. Enviar lista de participantes y RUC de la entidad por email: inscripciones@bestpractices.com.py.
  • Lugar de realización: Salón de Capacitación de Best Practices – Dr. Benigno Ferreira 6620 e/R.I. 18 Pitiantuta - Asunción.




Leave a Reply