CONSULTORÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA RESOLUCIÓN 349/13 DE LA SEPRELAD

Consultorías Tipos

Como resultado de  la ejecución de las  actividades de Consultoría para la Implementación de  Resolución 349/13 de la SEPRELAD, tendremos los productos finales:

- Modelo simplificado y automatizado (en Excel) para la Identificación, Medición, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas) para cada uno de los procesos de los productos (Cumplir todos los ítems de los puntos 5.1, 5.2 y 5.3 Articulo 33 de la Res. 349/13).

- Matriz de cruce de Eventos de Riesgo y Controles

- Modelo simplificado y automatizado (en Excel) para la Evaluación de los Controles

- Modelo simplificado para determinar el nivel de riesgo de cada cliente para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos aplicados a los clientes en lo que respecta al Artículo 4to. al punto 5.4.1 del Art 33 de la Res. 349/13.

- Todo lo necesario para elaborar el Manual de Prevención de LD/FT/FT (Art 8. Punto 2) en lo que respecta exclusivamente al Artículo 33 del Sistema de Administración de Riesgos de LD/FT/FP -

Los modelos y matrices  serán diseñados  utilizando la Planilla EXCEL.

El Manual de Prevención de LD/FT/FP en lo puntos referentes al Art. 33 será entregado en una versión Word listo para ser integrado con los demás puntos previstos en el Art. 8, Punto 2.

La propuesta incluye el Asesoramiento online y presencial a las áreas de cumplimiento y control interno parala implementación de los modelos y el Manual del SAR LD/FT/FP durante 2 meses.

Tanto el Manual de Políticas y Procedimientos de SAR LD/FT/FP  y los Modelos y Matrices son productos finales del Curso Taller “Como Implementar el Sistema de Administración de Riesgos  LD/FT” que conforme al programa adjunto tiene una duración de dos días integrales de 8:30 a 17:00.

A cada participante se le entregará Materiales en  CD con las presentaciones, legislaciones, materiales de lectura, Manual de Prevención de LD/FT, tres  talleres en Excel para el modelo de identificación y medición de riesgos inherentes y residuales y matrices.

También se entregará la Certificación de Best Practices correspondiente a los participantes del Curso Taller.

La inversión conforme propuesta.





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