CONSULTORÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA RESOLUCIONES 349/13 y 070/2019 DE LA SEPRELAD.

Consultorías Tipos

Como resultado de  la ejecución de las  actividades de Consultoría para la Implementación de  Resoluciones  349/13 y  070/19 de la SEPRELAD, tendremos los productos finales:

-  Modelo de Autoevaluación de Riesgos de la Entidad (en Excel)  para la Identificación, Medición, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas), conforme Art. 21 de la  Res.070/19 y  Art. 8.2.17 de la Res. 349/13.
- Matriz de cruce de Eventos de Riesgo y Controles.
- Modelo simplificado y automatizado (en Excel) para la Evaluación de los Controles.
-  Modelo simplificado para determinar el nivel de riesgo de cada cliente  para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos  aplicados a los clientes en lo que respecta al Art 8.2.9 de  la Res. 349/13 para Casas de Cambio y Artículo 18 de la Res. 070/19
- Todo lo necesario para elaborar el Manual de Prevención de LD/FT/FT (Art 15 de la Res. 70/19) en lo que respecta  exclusivamente al Sistema de  Administración de Riesgos de LD/FT/FP -

Los modelos y matrices  serán diseñados  utilizando la Planilla EXCEL.

El Manual de Prevención de LD/FT/FP en lo puntos referentes Art 8.2.9 de  la Res. 349/13 para Casas de Cambio y Art. 15 de la Res. 070/19, será entregado un ejemplo en PDF para ser usado como guía en la Elaboración  de la misma.

La propuesta incluye el Asesoramiento Vía Skype a las áreas de cumplimiento y control interno para  a la implementación de los modelos y el Manual del SAR LD/FT/FP durante 2  meses.

Tanto el Manual de Políticas y Procedimientos de SAR LD/FT/FP  y los Modelos y Matrices  son productos finales del  Taller  Intensivo de “Sistema de Administración de Riesgos  LD/FT” que conforme al programa adjunto tiene una duración de 9 horas en 3 sesiones de tres horas, realizado en el salón de capacitación de la entidad.

A cada participante se le entregará Materiales en  CD con las presentaciones, legislaciones, materiales de lectura, Manual de Prevención de LD/FT, tres  talleres en Excel para el modelo de identificación y medición de riesgos inherentes y residuales y matrices.

También se entregará la Certificación de Best Practices correspondiente a los participantes del Curso Taller.

Como el curso  incorpora prácticas es fundamental que por cada dos o tres participantes existan un notebook o computador instalado  dentro de la sala  (ideal que cada uno tengo su notebook) donde revisaremos y ajustaremos  el Manual a ser presentado al regulador y hacer los tres talleres citados más arriba.

La inversión conforme propuesta.





Leave a Reply