Curso SIAR LC/FT - Venezuela - Ver Fotos 

DESTINATARIOS

Directivos, Integrantes del Comité de Comité de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento, Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Analistas de Riesgos LD/FT, Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:

• Administrar los  Riesgos de LD/FT utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
• Interpretar correctamente la RESOLUCIÓN  SB.SG 00211/2012 Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (SARLAFT colombiano)
• Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
• Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
• Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
• CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
• Conocer el IMPACTO de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
• Medir el riesgo inherente  y residual de los FACTORES DE RIESGOS  y determinar el RIESGO  CONSOLIDADO DE LA ENTIDAD.
• Elaborar el MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS de Administración de Riesgos LD/FT (Manual de SARLAFT)

CONTENIDO

• MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254
• Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Funciones y Responsabilidades
• Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
• Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos

• MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT
• ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
• CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
• Concepto
• Objetivos
• Fases : Prevención y Control
• Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
• Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
• Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
• Elementos
• Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
• IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MONITOREO
• DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
• METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES - Taller
• IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

• MODULO III - Taller Virtual SARLAFT APLICADO A PROCESO con Alejandro Laguna (colombiano)
  
• Objetivo: Construir el Riesgo Inherente y Residual Consolidado de una Entidad utilizando el Excel. Duración: 3:00 horas

• MODULO IV – Taller de ELABORACIÓN DEL MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS  de Administración de Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo (Manual del SARLAFT)

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices

MATERIAL

Material preparado por los Instructores y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios (talleres), materiales de lectura y normativas.

INSTRUCTORES

ALEJANDRO LAGUNA, (Colombia) Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS – Miami, FL, USA. Especialista en Gestión de Riesgos Financieros - Universidad Sergio Arboleda - Bogotá, COL.

• Actualmente se desempeña como Responsable de Cumplimiento, entendido como la unión de los siguientes pilares conceptuales: (i) Gestión del Riesgo Reputacional (ii) SARLAFT / SPLAFT (iii) Integridad en los Negocios e Integridad en los Mercados (iv) Protección de datos personales (v) Cumplimiento Normativo, para las entidades pertenecientes a la Fundación Microfinanzas BBVA con presencia en 7 países de la región (Banco de las Microfinanzas Bancamía - Colombia, Caja Nuestra Gente - Perú, Financiera Confianza - Perú, Corporación para las Microfinanzas - Puerto Rico, Emprende Microfinanzas - Chile, Fondo Esperanza - Chile, Contigo Microfinanzas - Argentina, Microserfin - Panamá, Banco ADOPEM - República Dominicana).

• Estuvo vinculado con varias entidades pertenecientes al sector financiero colombiano (Bancoldex, Redeban Multicolor, Davivienda Red Bancafé y ATH Cajeros) en la definición, implementación y ejecución del SARLAFT.
• Como académico ha definido una metodología para la implementación del SARLAFT, la cual, ha impartido en los programas de posgrado creados por las universidades Javeriana, Externado de Colombia, Sergio Arboleda y CESA.
• Conferencista nacional e internacional.

Dr. JUAN RAMON BÁEZ IBARRA, Doctor en Contabilidad (Ph.D.) por la Universidad de San Pablo del Brasil (Tesis doctoral en Supervisión Bancaria de Instrumentos Financieros Derivados en el Brasil).

• Master en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
• Cursos de Especialización en Instrumentos Financieros Derivados e Ingeniera Financiera por la Bolsa de Mercaderías & Futuros de San Pablo.
• Cursos de Análisis de Riesgo de Mercado (año 2000), Supervisión Enfocada en Riesgo (Año 2004) y Fundamentos de Administración de Riesgos de Tasa de Interés (Año 2006) en la Reserva Federal Americana.
• Curso Construyendo Sistemas IRB en la Financiad Stability Institute (FSI) del BIS (Año 2005).
• Cursos Antilavado de Dinero por el Banco Mundial, Fondo Monetario, Reserva Federal y GAFISUD.
• Instructor de las áreas de Finanzas, Lavado de Dinero, Mercado Financiero y Riesgos Financieros.
• Profesor de la Universidad Americana y Director Académico del Centro de Educación Superior San Sebastián.
• Amplia experiencia en Instituciones Financieras.

LUGAR Y FECHA

• Curso Abierto: 11 y 12  de diciembre  de 2012 de 8:30 a 17:00 Horas.
• Inversión: $ 250 por participantes. 3 o más $ 200. A  partir de 5 $  150 c/u.
• Inscripciones: Enviar lista de participantes y RUC de la entidad por Telefax 021 (610.010) o por email: inscripciones@bestpractices.com.py.
• Lugar de realización: ITSE CAFI – López Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. López y Boggiani.