Curso Taller de Sistema de Administración de Riesgos de LD/FT (SARLAFT práctico) - con énfasis en el Art. 33 Res. 349/13 de la SEPRELAD - 28 y 29 de Mayo
Antilavado Temas Tipos Follow @juanbaeziDESTINATARIOS
Directivos, Integrantes del Comité de Comité de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento, Gerentes de Riesgos, Gerentes de Crédito, Captación, Mesa de Dinero y Cambio, Analistas de Riesgos LD/FT/FP, Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.
BENEFICIOS DEL CURSO
Estos son los resultados tangibles y críticos exigidos por el Art.33 de la Res. 349/13 de la SEPRELAD y que se llevarán del Curso:
- Modelo simplificado y automatizado en Excel (Matriz de Riesgo) para la Identificación, Medición, Evaluación, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas) para cada uno de los procesos (Cumplir todos los ítems del punto 5.3 Articulo 33 de la Res. 349/13).
- Modelo de Autoevaluación de Procesos en Excel (Matriz de Autoevaluación de Procesos)
- Modelo simplificado para determinar el nivel de riesgo de cada cliente para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos aplicados a los clientes en lo que respecta al punto 5.4.1 del Art 33 de la Res. 349/13.
- Todo lo necesario para elaborar el Manual de Prevención de LD/FT/FT (Art 7) en lo que respecta exclusivamente al Artículo 33 del Sistema de Administración de Riesgos de LD/FT/FP
CONTENIDO
MODULO I – SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LD/FT/FP
ASPECTOS CONCEPTUALES Y NORMATIVOS
- Concepto
- Objetivos
- Fases : Prevención y Control
- Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
- Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
- Elementos del SAR LD/FT/FP
- Etapas en la Administración de Riegos LD/FT/FP conforme (Estándar Australiano, ISO 31000/10 y COSO II)
- Procesos y Mapeo de Procesos
- Res. 4, Acta 67 de fecha 27/12/2012 del BCP – Reglamento de Riesgo Operacional
- IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE LD/FT
- MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE LD/FT/FP
- EVALUACIÓN DE CONTROLES DE RIESGO LE/FT/FP
- MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE LD/FT
- MONITOREO DE RIESGO DE LD/FT
- DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
- SEGUIMIENTO TRANSACCIONAL
- ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
- METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES - Taller
MODULO II - TALLER PRACTICO DE DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE SAR LD/FT/FP , UTILIZANDO EL MARCO DE RIESGO OPERACIONAL DE LA RES 4, ACTA 67 DE FECHA 27/12/2012 DEL BCP
- CONSTRUIR LOS MODELOS SIMPLIFICADOS para identificar, medir, controlar y monitorear los eventos de riesgos conforme los factores de riesgos para cada uno de los procesos de los productos.
MODULO III – TALLER DE ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN LD/FT/FP en lo que respecta a al Sistema de Administración de Riesgo LD/FT/FP (Art.33 de la Res. 349/13)
(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices
MATERIAL
Material preparado por los Instructores y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las Presentaciones, Ejercicios (talleres), Modelos en Excel, Modelos de Manuales de Administración de Riesgos LD/FT/FP., Materiales de Lectura y Normativas.
INSTRUCTOR
Dr. JUAN RAMON BÁEZ IBARRA, Doctor en Contabilidad (Ph.D.) por la Universidad de San Pablo del Brasil (Tesis doctoral en Supervisión Bancaria de Instrumentos Financieros Derivados en el Brasil).
- Máster en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
- Cursos de Especialización en Instrumentos Financieros Derivados e Ingeniera Financiera por la Bolsa de Mercaderías & Futuros de San Pablo.
- Cursos de Análisis de Riesgo de Mercado (año 2000), Supervisión Enfocada en Riesgo (Año 2004) y Fundamentos de Administración de Riesgos de Tasa de Interés (Año 2006) en la Reserva Federal Americana.
- Curso Construyendo Sistemas IRB en la Financiad Stability Institute (FSI) del BIS (Año 2005).
- Cursos Antilavado de Dinero por el Banco Mundial, Fondo Monetario, Reserva Federal y GAFISUD.
- Diplomado de Administración de Riesgos en la Universidad EAFIT de Colombia (Año 2013)
- Instructor de las áreas de Finanzas, Riesgo de LD/FT/FP, Mercado Financiero, Riesgos Financieros y Riesgo Operacional.
- Profesor de la Universidad Americana
- Amplia experiencia en Instituciones Financieras (Bancos, Financieras, Casas de Cambio y Cooperativas)
LUGAR Y FECHA
- Fechas: 28 y 29 de Mayo de 8:30 a 17:00 hs.
- Inversión: USD 150 por participantes. Dos o más USD 120 c/u.
- Lugar de realización – Best Practices – Benigno Ferreira 6620, esq. RI 18 “Pitiantuta – Asunción
Informes: inscripciones@bestpractices.com.py Tel. 021-610.010
[...] CURSO TALLER: COMO IMPLEMENTAR SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LD/FT/FP (ART 33 RES 349/1... CURSO TALLER FORMACIÓN PROFESIONAL EN RIESGOS FINANCIEROS - 19, 20 y 21 DE MARZO DEL 2014 CURSO TALLER PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL - REALIZADO - Curso Intensivo de Gestión de Riesgos de Tasa de Interés y Liquidez - 20 y 21 de Noviembre Curso Taller Análisis de Operaciones de Crédito - Realizado - Disponible in company Administración de la Tesorería y Gestión del Riesgo Financiero - Costa Rica - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Medición y Control de Riesgos Financieros - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Administración de Activos y Pasivos Financieros (ALM) - Realizado - Disponible in company [...]
[...] CURSO TALLER: COMO IMPLEMENTAR SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LD/FT/FP (ART 33 RES 349/1... CURSO TALLER FORMACIÓN PROFESIONAL EN RIESGOS FINANCIEROS - 19, 20 y 21 DE MARZO DEL 2014 CURSO TALLER PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL - REALIZADO - Curso Intensivo de Gestión de Riesgos de Tasa de Interés y Liquidez - 20 y 21 de Noviembre Curso Taller Análisis de Operaciones de Crédito - Realizado - Disponible in company Administración de la Tesorería y Gestión del Riesgo Financiero - Costa Rica - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Medición y Control de Riesgos Financieros - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Administración de Activos y Pasivos Financieros (ALM) - Realizado - Disponible in company [...]
[...] CURSO TALLER: COMO IMPLEMENTAR SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LD/FT/FP (ART 33 RES 349/1... CURSO TALLER FORMACIÓN PROFESIONAL EN RIESGOS FINANCIEROS - 19, 20 y 21 DE MARZO DEL 2014 CURSO TALLER PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL - REALIZADO - Curso Intensivo de Gestión de Riesgos de Tasa de Interés y Liquidez - 20 y 21 de Noviembre Curso Taller Análisis de Operaciones de Crédito - Realizado - Disponible in company Administración de la Tesorería y Gestión del Riesgo Financiero - Costa Rica - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Medición y Control de Riesgos Financieros - Realizado - Disponible in company Curso Taller de Administración de Activos y Pasivos Financieros (ALM) - Realizado - Disponible in company [...]