Por: Juan Baez Ibarra (*)

- Programa de Prevención de LD/FT 

Cuenta con 4 elementos que debe tener el sujeto obligado, para cumplir de forma metódica, efectiva y controlada con todas las obligaciones de cumplimiento que exigen las leyes, regulaciones y los estándares internacionales.

- Programa Escrito

Es un documento que contiene las políticas, los procedimientos y los controles internos asociados  cumplimiento de la normativa y a la estrategia de prevención del lavado y el financiamiento del terrorismo.

-  Oficial de Cumplimiento

Es responsable del cumplimiento de las políticas, procedimientos y controles internos de revención de lavado de dinero.

Además, es el enlace con las autoridades y debe presentar reportes normativos.

• Plan de Capacitación

Contempla las actividades de entrenamiento  ALD/CFT anuales, las cuales deben ajustarse a los distintos tipos de empleados.

- Revisión Independiente

Es una auditoría realizada para detectar posibles fallas en los sistemas y luego aplicar correctivos. Estos procesos son fundamentales y pueden ser:

Auditoría Interna: realizada por una persona o equipo dentro de la institución con la cual el Oficial de Cumplimiento no tenga un conflicto  intereses.

Auditoría Externa: realizada por un tercero para garantizar una  vision imparcial.

En resumen, los cuatro elementos de Programa de Prevención de LD/FT son:

-   Programa Escrito,

-  Oficial de Cumplimiento,

-  Plan de Capacitación,

-   Revisión Independiente.

P.D: este Viernes a las 14:00 hs tendremos nuestro facebook live  "Todo lo que debes saber sobre el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo - Parte 1" clic para entrar a la sala

• Ver Programa
• Realizada con éxito en Asunción, en el ITSE-CAFI el 13 y 14  de Abril del 2011
• Realizada con éxito en la Cooperativa Yguazú el 17 de Febrero del 2011
• Instructor: Dr. Juan Ramón Báez - Paraguay.
• Ciudad del Este: Sábado 16 de Abril - Facultad de Ingeniería Agronómica de la Universidad Nacional del Este – Ruta Internacional No. 7, km 17– Minga Guazú.
• Inversión: Gs. 450.000 c/u. o Gs. 350.000 por tres o mas participantes. Programa corporativo conforme propuesta.
• Inscripciones: telefax (021)610 010 – Enviar lista de participantes y Nº de RUC de la entidad o por email: inscripciones@bestpractices.com.py Más informaciones: https://bestpractices.com.py
• Lugar de realización: ITSE CAFI – Lopez Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. Lopez y Boggiani.

DESTINATARIOS

Gerentes, empleados en contacto directo con los clientes (oficiales de cuentas, operadores de cambio, cajeros, etc.), Oficiales de Cumplimiento, Auditores Internos, Contadores y sub-contadores de las instituciones financieras (Bancos, Financieras, Casas de Cambio, Cooperativas, Cias de Seguros) y Supervisores de Entidades Financieras (SIB, SIS, INCOOP y CNV).

(más…)