Curso Taller de Sistema de Administración de Riesgos de LD/FT (SARLAFT práctico) - con énfasis en el Art. 33 Res. 349/13 de la SEPRELAD - Disponible in company

Antilavado Eventos Temas Tipos

DESTINATARIOS

Directivos, Integrantes del Comité de Comité de Cumplimiento, Oficiales de Cumplimiento, Gerentes de Riesgos, Gerentes de Crédito, Captación, Mesa de Dinero y Cambio, Analistas de Riesgos LD/FT/FP, Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Estos son los resultados tangibles y críticos exigidos por el Art.33 de la  Res. 349/13 de la SEPRELAD  y que se llevarán del Curso:

- Modelo simplificado y automatizado en Excel (Matriz de Riesgo)  para la Identificación, Medición, Evaluación, Control y Monitoreo de de Eventos de Riesgos para cada uno de los factores de riesgos (clientes, productos, servicios, canales de distribución y zonas geográficas) para cada uno de los procesos (Cumplir  todos los ítems del punto 5.3 Articulo 33 de la Res. 349/13).

- Modelo de Autoevaluación de Procesos en Excel (Matriz de Autoevaluación de Procesos)

-  Modelo simplificado para determinar el nivel de riesgo de cada cliente  para cumplir los aspectos metodológicos y tecnológicos  aplicados a los clientes en lo que respecta al punto   5.4.1 del Art 33 de  la Res. 349/13.

- Todo lo necesario para elaborar el Manual de Prevención de LD/FT/FT (Art 7) en lo que respecta  exclusivamente al Artículo 33 del Sistema de  Administración de Riesgos de LD/FT/FP

CONTENIDO

MODULO I – SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LD/FT/FP

ASPECTOS CONCEPTUALES Y NORMATIVOS

  • Concepto
  • Objetivos
  • Fases : Prevención y Control
  • Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
  • Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
  • Elementos del SAR LD/FT/FP
  • Etapas en la Administración de  Riegos LD/FT/FP conforme  (Estándar Australiano, ISO 31000/10 y COSO II)
  • Procesos y Mapeo de Procesos
  • Res. 4, Acta 67 de fecha 27/12/2012 del BCP – Reglamento de Riesgo Operacional
  • IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO  DE LD/FT
  • MEDICION DEL RIESGO INHERENTE  DE LD/FT/FP
  • EVALUACIÓN DE CONTROLES DE RIESGO LE/FT/FP
  • MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE LD/FT
  • MONITOREO DE RIESGO DE LD/FT
  • DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
  • SEGUIMIENTO TRANSACCIONAL
  • ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
  • METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES - Taller

MODULO II - TALLER PRACTICO  DE DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE  SAR LD/FT/FP , UTILIZANDO EL MARCO DE RIESGO OPERACIONAL DE LA RES 4, ACTA 67 DE FECHA 27/12/2012 DEL BCP

  • CONSTRUIR LOS MODELOS SIMPLIFICADOS para identificar, medir, controlar y monitorear los eventos de riesgos conforme los  factores de riesgos para cada uno de los procesos de los productos.

MODULO III – TALLER DE ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCIÓN  LD/FT/FP en lo que respecta a al  Sistema de Administración de Riesgo LD/FT/FP (Art.33 de la Res. 349/13)

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)

Certificado de Participación expedido por Best Practices

MATERIAL

Material preparado por los Instructores y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las Presentaciones, Ejercicios (talleres), Modelos  en Excel, Modelos de Manuales de Administración de Riesgos LD/FT/FP., Materiales de Lectura y Normativas.

INSTRUCTOR

Dr. JUAN RAMON BÁEZ IBARRA, Doctor en Contabilidad (Ph.D.) por la Universidad de San Pablo del Brasil (Tesis doctoral en Supervisión Bancaria de Instrumentos Financieros Derivados en el Brasil).

  • Máster en Contabilidad y Curso de post-grado en el área de Finanzas en la Fundación Getulio Vargas del Brasil.
  • Cursos de Especialización en Instrumentos Financieros Derivados e Ingeniera Financiera por la Bolsa de Mercaderías & Futuros de San Pablo.
  • Cursos de Análisis de Riesgo de Mercado (año 2000), Supervisión Enfocada en Riesgo (Año 2004) y Fundamentos de Administración de Riesgos de Tasa de Interés (Año 2006) en la Reserva Federal Americana.
  • Curso Construyendo Sistemas IRB en la Financiad Stability Institute (FSI) del BIS (Año 2005).
  • Cursos Antilavado de Dinero por el Banco Mundial, Fondo Monetario, Reserva Federal y GAFISUD.
  • Diplomado de Administración de Riesgos en la Universidad EAFIT de Colombia (Año 2013)
  • Instructor de las áreas de Finanzas, Riesgo de LD/FT/FP, Mercado Financiero,  Riesgos Financieros y Riesgo Operacional.
  • Profesor de la Universidad Americana
  • Amplia experiencia en Instituciones Financieras (Bancos, Financieras, Casas de Cambio y Cooperativas)

LUGAR Y FECHA

  • Fechas: a definir.  Carga horaria: 14 horas
  • Inversión: a convenir

Informes: inscripciones@bestpractices.com.py Tel. 021-610.010





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