Curso Taller de Administración Integral de Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Antilavado Cursos Disponibles

DESTINATARIOS

  • Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:

  • Posibilitar la Administración de Riesgos utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
  • Interpretar correctamente NORMATIVA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT.
  • Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
  • Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
  • Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
  • CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
  • Conocer el Impacto de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
  • Elaborar EL PERFIL DEL CLIENTE y determinar el Límite Operativo utilizando los estados contable y otras informaciones.

CONTENIDO
MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254

  • Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Funciones y Responsabilidades
  • Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
  • Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos

MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT

  • ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
  • CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
    • Concepto
    • Objetivos
    • Fases : Prevención y Control
    • Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
    • Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
    • Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
    • Elementos
    • Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
  • IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MONITOREO
  • DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
  • METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES (Art. 5)- Taller
  • IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
  • UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTABLE EN LA PREVENCIÓN DE LD/FT

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices


MATERIAL

Material preparado por el Instructor y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios, materiales de lectura y normativas.


LUGAR Y FECHA

  • Fechas: a determinar. 
  • Inversión: $ 250 por participantes. 3 o más $ 200.
  • Inscripciones: Enviar lista de participantes y RUC de la entidad por Telefax 021(610.010) o por email: inscripciones@bestpractices.com.py. Más informaciones en www.bestpractices.com.py
  • Lugar de realización: ITSE CAFI – Lopez Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. Lopez y Boggiani.

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Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.


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