Curso Taller Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
Antilavado Cursos Disponibles Eventos Tipos Follow @juanbaeziDESTINATARIOS
- Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.
BENEFICIOS DEL CURSO
Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:
- Posibilitar la Administración de Riesgos utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
- Interpretar correctamente NORMATIVA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT.
- Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
- Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
- Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
- CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
- Conocer el Impacto de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
- Elaborar EL PERFIL DEL CLIENTE y determinar el Límite Operativo utilizando los estados contable y otras informaciones.
CONTENIDO
MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254
- Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Funciones y Responsabilidades
- Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
- Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos
MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT
- ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
- CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
- Concepto
- Objetivos
- Fases : Prevención y Control
- Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
- Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
- Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
- Elementos
- Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
- IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MONITOREO
- DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
- METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES (Art. 5)- Taller
- IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
- UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTABLE EN LA PREVENCIÓN DE LD/FT
(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices
MATERIAL
Material preparado por el Instructor y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios, materiales de lectura y normativas.
LUGAR Y FECHA
- Fechas: a determinar.
- Inversión:
- Informes: Tel. 021 610.010 o por email: inscripciones@bestpractices.com.py. Más informaciones en www.bestpractices.com.py
- Lugar de realización: ITSE CAFI – Lopez Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. Lopez y Boggiani.
Etiquetado bajo
Administración Integral de Riesgos de LD/FT AS4360:2004 Clasificación de Riesgo de los Clientes Controles de Riesgo COSO ERM Enfoque Basado en Riesgo Etapas de la AIR Factores de Riesgo Identificación de Riesgo Inherente Medición de Riesgo NTC 5254 Riesgo Residual Riesgos asociados
Sería intersante asistir a estos cursos, por favor deberían incluir las fechas a ser dictados los mismos