DESTINATARIOS

Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

OBJETIVOS

Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:

• Posibilitar la Administración de Riesgos utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
• Interpretar correctamente NORMATIVA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT.
• Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
• Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
• Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
• CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
• Conocer el Impacto de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
• Elaborar EL PERFIL DEL CLIENTE y determinar el Límite Operativo utilizando los estados contable y otras informaciones.

CONTENIDO

MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254

• Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
• Funciones y Responsabilidades
• Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
• Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos

MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT

• ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
• CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
  • Concepto
  • Objetivos
  • Fases : Prevención y Control
  • Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
  • Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
  • Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
  • Elementos
  • Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
• IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
• MONITOREO
• DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
• METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES (Art. 5)- Taller
• IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
• UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTABLE EN LA PREVENCIÓN DE LD/FT

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)

Certificado de Participación expedido por Best Practices

MATERIAL

Material preparado por el Instructor y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios, materiales de lectura y normativas.

LUGAR Y FECHA

• Curso Cerrado: Dos días integrales de 8:30 a 17:30 Horas.
• Inversión: Conforme propuesta.
• Inscripciones: Enviar lista de participantes y RUC de la entidad por Telefax 021(610.010) o por email: inscripciones@bestpractices.com.py. Más informaciones en www.bestpractices.com.py
• Lugar: Costa Rica.