I. DESTINATARIOS
- Personal del Banco Central del Paraguay
II. OBJETIVO
Desarrollar los fundamentos teóricos y prácticos para implementar/Auditar el Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-.
III. OBJETIVOS ESPECIFICOS
- Contextualizar el lavado de activos y la financiación del terrorismo LD\FT\FP como una problemática real, actual y globalizada.
- Contextualizar el LD\FT\FP al nivel estratégico, organizacional y de gestión de riesgos en las Entidades sometidas a inspección y vigilancia por Entes Reguladores de Orden Superior.
- Estructurar un Modelo de Gestión efectivo para implementar el Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-, considerando las fases y los elementos que se deben instrumentar.
- Organizar el Modelo de Reportes y de Debida Diligencia frente a los requerimientos de los Entes de regulación, supervisión, vigilancia y control de orden superior.
- Desarrollar el Modelo de Indicadores de Gestión y de Segmentación de los Riesgos de LD\FT\FP.
IV. BENEFICIOS DEL CURSO
- Suministrar al participante los elementos necesarios para implementar en las empresas los manuales relacionados con la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
- Identificar errores frecuentes en la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
- Suministrar al participante los elementos necesarios para implementar en las empresas los departamentos o áreas encargadas de la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
- Suministrar herramientas en Excel que faciliten la implementación del modelo de la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
- El participante adquiere las bases suficientes y necesarias para la implementación de mejores prácticas en la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo –LD\FT-.
V. MODELOS Y HERRAMIENTAS:
- Demo de herramienta para la administración del riesgo de Lavado de dinero
- Modelos para realizar la segmentación por productos y canales
- Herramienta para la clasificación y análisis de operaciones sospechosa
VI. TEMAS PROPUESTOS
Modulo 1
Generalidades
- Normatividad relacionada con LD\FT
- Normatividad Internacional sobre LA\FT
- Normatividad Colombiana (SARLAFT)
- Normatividad local LD\FT\FP
- Perspectivas sobre la administración del riesgo LD\FT
- Financiera
- De Procesos
- Del Oficial de Cumplimiento
- Del cliente
- Desafíos de las entidades
- Dominios del Oficial de Cumplimiento frente a COSO
- Eficiencia y Efectividad de las Operaciones
- Confiabilidad de la Información
- Cumplimiento de las Leyes y Regulaciones
Modulo 2
Creación y montaje de una unidad de cumplimiento de acuerdo a la Res. 349/13
- Caracterización y conformación del equipo humano
- Caracterización de los recursos técnicos
- Ubicación en el organigrama de la institución
- Funciones y responsabilidades de cada miembro del equipo humano
- Relación con la auditoría Revisoría Fiscal y la auditoría interna o quien haga sus veces
Metodología de trabajo del Oficial de Cumplimiento
- Planeación del trabajo del oficial de cumplimiento
- Evaluar el riesgo del lavado de activos
- Seguimiento a la implementación de procedimientos específicos de prevención del lavado de activos
- Formulación y aplicación de programas de revisión y análisis
- Conformación de la evidencia documental de las revisiones y análisis efectuados
- Formulación de conclusiones y recomendaciones
Análisis de operaciones
- Análisis centrados en las operaciones.
- Análisis centrados en las Clientes.
Modulo 3
Normas sobre administración del riesgo (ISO 31000)
SARO vs SARLAFT Similitudes y Diferencias
SARLAFT vs SAR LD/FT Similitudes y Diferencias
- Definiciones
- Ámbito de aplicación
- Alcance
- Riesgos asociados a la administración del riesgo de LD/FT
- R. Legal
- R. Reputacional
- R.Operativo
- R. Contagio
- Etapas
- Identificación
- Medición
- Control
- Monitoreo
- Elementos del sistema para la administración del riesgo de LD/FT
- Políticas
- Procedimientos
- Documentación
- Estructura organizacional
- Órganos de control
- Infraestructura tecnológica
- Divulgación de la información
Modulo 4
Segmentación
- Clientes
- Productos
- Canales de distribución
- Jurisdicciones (Zona Geográfica)
Modulo 5
Manuales
- Generales
- Metodológicos
- Estructura
Modulo 6
Verificación de listas
- Listas vinculantes
- Listas informativas
- Listas Propias
Durante el seminario se realizaran como mínimo los siguientes talleres
- Taller sobre las Nuevas Funciones del Oficial de Cumplimiento frente al SAR LD/FT
- Taller de Elaboración de matrices de Riesgo
- Sobre elaboración de matrices para la segmentación.
- Utilización de algunas herramientas que facilitan el cumplimiento del punto 5 del Art 33 de Res. 349/13
VII. METODOLOGIA
Fundamentar conceptual y prácticamente al participante en el Diplomado para que adquiera las competencias suficientes y necesarias para implementar Sistema para la Administración del Riesgo de Lavado de Dinero, Financiación del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva –LD\FT\FP-
El desarrollo del seminario taller se llevará a cabo bajo la metodología aprender haciendo, en la cual bajo la tutoría del expositor el participante de apropia de las herramientas, las usa e interpreta reafirmando el conocimiento.
XIII. INSTRUCTOR
Esteban de Jesús Tobón Tirado
Consultor CONASESORIAS SAS, Frelance Uderiesgos
Contador Público titulado de la Universidad de Medellín Colombia, con especialización en Economía de la Universidad de los Andes Colombia, Especialista Anti-Lavado de Dinero Certificado por la Association Of Certified Anti-Money Laundering Specialists ACAMS, Auditor Interno de calidad, con más de 20 años de experiencia en el sector bursátil y privado, principalmente en las áreas Prevención de Lavado de Activos, tesorería, contabilidad, manejo contable, administración de portafolios de terceros, manejo administrativo empresarial.
Ex oficial de varias empresas, miembro fundador del comité de oficiales de cumplimiento del sector bursátil (presidente por dos años consecutivos), conferencista para las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), y la Asociación Bancaria entre otros, catedrático universitario (para diplomados y seminarios), Asesor contable y tributario para compañías del sector real.
IX. FECHA Y LUGAR
- Lugar: Salón de Capacitación del Banco Central del Paraguay
- Fecha: 7 y 8 de Octubre de 2014 de 8:30 a 17:00 hs.
FOTOS DEL EVENTO
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