Curso Taller Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo

Antilavado Cursos Disponibles Eventos Tipos

DESTINATARIOS

  • Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.

BENEFICIOS DEL CURSO

Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:

  • Posibilitar la Administración de Riesgos utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
  • Interpretar correctamente NORMATIVA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT.
  • Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
  • Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
  • Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
  • CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
  • Conocer el Impacto de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
  • Elaborar EL PERFIL DEL CLIENTE y determinar el Límite Operativo utilizando los estados contable y otras informaciones.

CONTENIDO
MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254

  • Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
  • Funciones y Responsabilidades
  • Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
  • Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos

MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT

  • ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
  • CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
    • Concepto
    • Objetivos
    • Fases : Prevención y Control
    • Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
    • Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
    • Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
    • Elementos
    • Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
  • IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
  • MONITOREO
  • DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
  • METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES (Art. 5)- Taller
  • IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
  • UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTABLE EN LA PREVENCIÓN DE LD/FT

(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices


MATERIAL

Material preparado por el Instructor y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios, materiales de lectura y normativas.


LUGAR Y FECHA

  • Fechas: a determinar. 
  • Inversión:
  • Informes: Tel. 021 610.010 o por email: inscripciones@bestpractices.com.py. Más informaciones en www.bestpractices.com.py
  • Lugar de realización: ITSE CAFI – Lopez Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. Lopez y Boggiani.

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El ABC del Sistema de Administración de Riesgos de LD/FT (SAR LD/FT o SARLAFT)

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CONCEPTOS BÁSICOS

  • Administración Integral de Riesgos: Proceso por medio del cual una entidad financiera identifica, mide, evalúa, monitorea, controla, mitiga y comunica los distintos tipos de riesgos a que se encuentra expuesta.
  • Los tipos de riesgos que impactan a una entidad financiera son: Riesgos de Crédito, Mercado, Liquidez (conocido como riesgos financieros), Riesgo Operacional y Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.
  • El Objetivo General del SAR LD/FT es prevenir que las entidades sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas o para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas.
  • SAR LA/FT   o Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo ( SARLAFT) de Colombia, es una a forma novedosa de gestionar el riesgo de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (LD/FT).
  • Es un sistema compuesto de etapas y elementos para que los sujetos obligados gestionen el riesgo de ser utilizado para la LD/FT. (más…)

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