Curso Taller Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
Antilavado Cursos Disponibles Eventos Tipos Follow @juanbaeziDESTINATARIOS
- Directivos, Integrantes del Comité de Riesgos, CAPA, Gerentes Generales, Gerentes de Finanzas (o Equivalente), Gerentes de Riesgos, Gerentes Comerciales (captación y créditos), Oficiales de Cuenta, Auditores Internos, Auditores Externos, Contadores y sub-contadores, Analistas de Sistema de las entidades financieras y Reguladores.
BENEFICIOS DEL CURSO
Se propone conseguir que los participantes sean capaces de:
- Posibilitar la Administración de Riesgos utilizando el modelo COSO - ERM, Los Estándares de Gestión de Riesgo de Australia y Colombia - AS4360:2004, NTC 5254, respectivamente.
- Interpretar correctamente NORMATIVA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT.
- Conocer los ELEMENTOS Y ETAPAS de Administración Integral de Riesgos de LD/FT.
- Diseñar e Implementar MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
- Analizar e Interpretar MAPAS Y MATRICES DE RIESGO por Productos/Servicios
- CALIFICAR A LOS CLIENTES en base al Riesgo de LD/FT
- Conocer el Impacto de la Clasificación de Riesgos del Cliente en el Programa de Identificación y Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia Normal y Reforzada.
- Elaborar EL PERFIL DEL CLIENTE y determinar el Límite Operativo utilizando los estados contable y otras informaciones.
CONTENIDO
MODULO I. COSO - ERM Administración de riesgos, AS4360:2004 , NTC 5254
- Definición COSO -ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Categorías de Objetivos COSO - ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Componentes del COSO ERM, AS4360:2004 , NTC 5254
- Funciones y Responsabilidades
- Transición del COSO I al COSO II (COSO -ERM)
- Valor y utilidad para las Gerencias y Auditores Internos
MODULO II - ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS (AIR) DE LD/FT
- ENFOQUE BASADO EN RIESGO PARA PREVENIR LA LEGITIMIZACIÓN DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LD/FT) - GAFI 2007.
- CONTEXTO DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DE LD/FT
- Concepto
- Objetivos
- Fases : Prevención y Control
- Factores de Riesgo: Productos y/o Servicios, Clientes, Jurisdicción y Canales
- Riesgos Asociados: Legal, Operacional, Reputacional y Contagio
- Etapas en la AIR (Estándar Australiano, Colombiano y COSO II)
- Elementos
- Funciones y responsabilidades de los órganos involucrados en la Administración Integral de Riesgos de LD/FT
- IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MEDICION DEL RIESGO INHERENTE DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- EVALUACIÓN DE CONTROLES DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MEDICIÓN DEL RIESGO RESIDUAL DE PRODUCTOS/SERVICIOS - Taller
- MONITOREO
- DISEÑO Y SELECCIÓN DE CONTROLES
- METODOLOGÍA CLASIFICACION DE RIESGO DE LOS CLIENTES (Art. 5)- Taller
- IMPACTO EN EL PROGRAMA DE IDENTIFICACION Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
- UTILIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN CONTABLE EN LA PREVENCIÓN DE LD/FT
(Traiga una Notebook para practicar intensivamente)
Certificado de Participación expedido por Best Practices
MATERIAL
Material preparado por el Instructor y entregado en CD cada uno de los participantes que incluye las presentaciones, ejercicios, materiales de lectura y normativas.
LUGAR Y FECHA
- Fechas: a determinar.
- Inversión:
- Informes: Tel. 021 610.010 o por email: inscripciones@bestpractices.com.py. Más informaciones en www.bestpractices.com.py
- Lugar de realización: ITSE CAFI – Lopez Moreira 6620 e/R.I. 18 “Pitiantuta” a 200 mts. del Hiperseis Mcal. Lopez y Boggiani.
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